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申港证券违法副总樊平时遭罚 客户风险等级划分违规
2020-06-02 11:58

北京5月28日讯 央行网站近来发布的行政处罚决定书显现,申港证券股份有限公司未按规则区分客户危险等级,被中国人民银行上海分行罚款20万元。

樊平常任申港证券常务副总裁,分担生意事务,对申港证券未按规则区分客户危险等级的违法违规行为负有责任,被中国人民银行上海分行罚款1万元。

官网显现,申港证券股份有限公司于2016年3月14日获中国证监会批复建立,并于同年10月正式开业,系国内依据CEPA协议建立的合资全车牌证券公司。公司总部坐落上海自贸区,首要运营证券财物办理,证券生意,证券承销与保荐,证券自营,证券出资咨询,与证券交易、证券出资活动有关的财务顾问,人民币利率交换,IB,署理证券质押挂号,股票质押式回购,期权结算等事务。

申港证券注册资本43.15亿元人民币,由3家香港持牌金融组织、11家国内组织出资者一起建议建立,其间港资股东持股份额算计为29.32%。

据中国证监会发布2019年证券公司分类成果,2019年,申港证券等级为BBB。

依据《证券公司分类监管规则》,证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个等级。A、B、C三大类中各等级公司均为正常运营公司,其类别、等级的区分仅反映公司内行业界危险办理能力及合规办理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在危险或许超越公司可接受规模及被依法采纳危险处置办法的公司。

以下为原文:

 上海银罚字〔2020〕6号-7号

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